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    • 法规标题:科创板上市公司持续监管办法(试行)
    • 制定机构:中国证券监督管理委员会
    • 发布日期:2019年03月01日文书字号:中国证券监督管理委员会令第154号
    • 生效日期:2019年03月01日效力级别:国家部委办局文件
    查看 第154号
    《科创板上市公司持续监管办法(试行)》已经2019年3月1日中国证券监督管理委员会2019年第1次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。
    查看 2019年03月01日
    科创板上市公司持续监管办法(试行)

    第一条

    为了规范科创企业股票、存托凭证在上海证券交易所(以下简称交易所)科创板上市后相关各方的行为,支持引导科技创新企业更好地发展,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公司法、《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》(以下简称《实施意见》)以及相关法律法规,制定本办法。

    第二条

    中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)根据《证券法》等法律法规、《实施意见》、本办法和中国证监会其他相关规定,对科创板上市公司(以下简称科创公司)及相关主体进行监督管理。中国证监会其他相关规定与本办法规定不一致的,适用本办法。

    第三条

    交易所根据《实施意见》、《证券交易所管理办法、本办法等有关规定,建立以上市规则为?#34892;?#30340;科创板持续监管规则体系,在持续信息披露、股份减持、并购重组、股权激励、退市等方面制定符合科创公司特点的具体实施规则。科创公司应当遵守交易所持续监管实施规则。交易所应当履行一线监管职责,加强信息披露与二级市场交易监管联动,加大现场检查力度,强化监管问询,切实防范和打击内幕交易与操纵市场行为,督促科创公司提高信息披露质量。

    第二章 公司治理

    第四条

    科创公司应当保持健全、?#34892;А?#36879;明的治理体系和监?#20132;?#21046;,保证股东大会、董事会、监事会规范运作,督促董事、监事和高级管理人员履行忠实、勤勉义务,保?#20808;?#20307;股东合法权利,积极履行社会责任,保护利益相关者的基本权益。

    第五条

    科创公司控股股东、?#23548;?#25511;制人应?#32972;?#23454;守信,依法行使权利,严格履行?#20449;担?#32500;持公司独立性,维护公司和全体股东的共同利益。

    第六条

    科创公司应当积极回报股东,根据自身条件和发展阶段,制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策。交易所可以制定股东回报相关规则。

    第七条

    存在特别表决权股份的科创公司,应当在公司章程中规定特别表决权股份的持有人资格、特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例?#25165;擰?#25345;有人所持特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围、特别表决权股份锁定?#25165;?#21450;转让限制、特别表决权股份与普通股份的转换情形等事项。公司章程有关上述事项的规定,应当符合交易所的有关规定。

    科创公司应当在定期报告中持续披?#30701;?#21035;表决权?#25165;?#30340;情况;特别表决权?#25165;?#21457;生重大变化的,应当及时披露。

    交易所应对存在特别表决权股份科创公司的上市条件、表决权差异的设置、存续、调整、信息披露和投资者保护事项制定有关规定。

    第三章 信息披露

    第八条

    科创公司和相关信息披?#20817;?#21153;人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易价格或者投资决策有较大影响的事项,保证所披露信息的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第九条

    控股股东和?#23548;?#25511;制人应当积极配合科创公司履行信息披?#20817;?#21153;,不得要求或者协助科创公司隐瞒应当披露的信息。

    第十条

    科创公司筹划的重大事项存在较大不?#33539;?#24615;,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面?#20449;?#20445;密的,公司可以暂不披露,但最迟应在该重大事项形成最?#31449;?#35758;、签署最终协议、交易?#33539;?#33021;够达成时对外披露。已经泄密或确?#30340;?#20197;保密的,科创公司应当立即披露该信息。

    第十一条

    科创公司应当结合所属行业特点,充分披露行业经营信息,尤其是科研水?#20581;?#31185;研人员、科研投入等能够反映行业竞争力的信息以及核心技术人员任职及持股情况,便于投资者合理决策。

    第十二条

    科创公司应?#32972;?#20998;披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。

    科创公司?#24418;?#30408;利的,应?#32972;?#20998;披露?#24418;?#30408;利的成因,以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响。

    第十三条

    科创公司和相关信息披?#20817;?#21153;人认为相关信息有助于投资者决策,但不属于依法应当披露信息的,可以自愿披露。

    科创公司自愿披露的信息应?#38381;?#23454;、准确、完整,科创公司不得利用该等信息不当影响公司股票价格,并应当按照同一标准披露后续类似?#24405;?/p>

    第十四条

    科创公司?#25176;?#24687;披?#20817;?#21153;人确?#34892;?#35201;的,可以在非交易时段对外发布重大信息,但应当在下一交易时段开?#35760;?#25259;露相关公告,不得以新闻发布或者答记者?#23454;?#24418;式代替信息披露。

    第十五条

    科创公司和相关信息披?#20817;?#21153;人适用中国证监会、交易所相关信息披露规定,可能导致其难以反映经营活动的?#23548;是?#20917;、难以符合行业监管要求或者公司注册地有关规定的,可以依照有关规定暂缓适用或免于适用,但是应?#32972;?#20998;说明原因和替代方案,并聘请律师事务所出具法律意见。中国证监会、交易所认为依法不应调整适用的,科创公司和相关信息披?#20817;?#21153;人应当执行相关规定。

    第四章 股份减持

    第十六条

    股份锁定期届满后,科创公司控股股东、?#23548;?#25511;制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其他股东减持首次公开发行前已发行的股份(以下简称首发前股份)以及通过非公开发行方式取得的股份的,应当遵守交易所有关减持方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项的规定。

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